Предупреждения и записи регуляторов

Suspicious websites: www.ultimamarkets.com, Ultima Markets (Mauritius) Ltd and its mobile apps — clients' funds were deposited into bank accounts with no apparent connection to the company; not licensed by the SFC.

MFSA приняло меры против Trive Financial Services Europe Limited: с 01.09.2026 компании запрещено принимать новых клиентов из-за недостатков в защите активов клиентов и сверках; 24.09.2026 MFSA обязало прекратить все входящие и исходящие операции по клиентским счетам до перевода клиентских средств контрагентам, соответствующим требованиям. 07.10.2026 MFSA назначило Grant Thornton «компетентным лицом» на один год. Решения могут быть обжалованы в Financial Services Tribunal.

MFSA приняла добровольный отказ Triton Capital Markets Ltd (бывшая мальтийская компания FXDD) от лицензии на инвестиционные услуги класса 2; с 25.08.2026 компания не имеет лицензии MFSA. По данным MFSA, отказ не связан с мерами регулятора. Текущий сайт FXDD обслуживает FXDD Trading SAC (Перу).

Жалобы пользователей на FastBull BrokersView (напр. 14.08.2026) утверждают, что CPT Markets удержала депозиты/прибыль, ссылаясь на хеджирование или злоупотребления в торговле; содержательного ответа брокера на страницах нет.

ЕС внёс АО «БКС Банк» (позиция 872, описан как ключевая дочерняя компания финансовой группы БКС) в санкционный список Решением Совета (CFSP) 2026/1845 от 23 июля 2026 г. об изменении Решения 2014/145/CFSP. Санкции касаются банка, а не брокерских компаний.

ЕС внёс АО Банк «ФИНАМ» (позиция 887, описан как часть холдинга ФИНАМ) в санкционный список Решением Совета (CFSP) 2026/1845 от 23 июля 2026 г. Санкции касаются банка, а не брокера АО «ИК «ФИНАМ» или ООО «ФИНАМ ФОРЕКС». В списках OFAC SDN и UK Sanctions List организаций ФИНАМ не найдено (проверка 25.10.2026).

VT Markets / VT Markets (Pty) Ltd / VT Markets Limited / VT Markets Ltd added to SFC alert list as unlicensed entities; websites incl. www.vtmarkets.com, vtmarketsglobal.com, vtmarkets.net.

Жалобы пользователей на задержку или невыплату выводов в 2025–26 гг.: WikiFX (статья от 23.07.2026) насчитывает 169 жалоб за предыдущие три месяца, приводя случаи июня–сентября 2025 г. (например, вывод 4 677 USD, запрошенный 21.07.2025, не выплачен на 09.09.2025) и марта–апреля 2026 г. (блокировка входа, выводы в ожидании почти год). Это жалобы пользователей; HTFX публично не комментировала.

По данным FinanceMagnates, HTFX Limited 07.01.2026 подала заявление об аннулировании разрешения FCA; FX News Group сообщил, что британская лицензия утрачена с 10.04.2026. Запись в реестре FCA напрямую проверить не удалось.

Коллегия CVM (Бразилия) единогласно отклонила новое предложение IQ Option LLC об урегулировании (termo de compromisso) в санкционном производстве по делу о предполагаемом публичном предложении услуг посредничества с ценными бумагами резидентам Бразилии без разрешения; CVM указала, что поведение предположительно продолжалось после stop order 2020 г. (Ato Declaratório 17.790 от 20.04.2020), и дело должно быть рассмотрено по существу. Предыдущее предложение отклонено 08.11.2022.

Investor alert 'VT Markets Limited, Amius Group Ltd, Naviark' relaying Consob March 2026 warnings.

FCA (Великобритания) запретило Касыму Гарипоглу работать в финансовом секторе Великобритании из-за отсутствия честности и добросовестности (действия в 2012–2022 гг. в качестве владельца и CEO FX/CFD-компании). По данным Finance Magnates (15.10.2026), он является контролирующим акционером Trive; MFSA отдельно запретило ему занимать должности на 10 лет и обязало продать квалифицированные доли в Trive.

CONSOB warning on VT Markets Limited, www.vtmarkets-it.com: unlicensed entity.

CySEC отозвала разрешение CIF № 332/17 компании HTFX (EU) Ltd (решение от 12.01.2026, объявлено 22.01.2026) в связи с явным отказом компании от него; фирма значится среди бывших инвестиционных фирм CySEC.

SC Malaysia investor alert: Headway (hw.online) - unlicensed capital market activities of dealing in securities

CONSOB warning on VT Markets Limited, www.vtmarkets-it.net: unlicensed entity.

IOSCO I-SCAN entry 41672: the Financial Services Authority of Oman lists "iFOREX Arab" (iforexarab.com, the Arabic-language iFOREX site linked from iforex.mx) as an unregistered/unlicensed entity offering financial products or services (published at the NCA on 2025-10-09).

Blackout order (resolution 23688 of 1 Oct 2025) against VT Markets Limited site www.vtmarketsit.com (+ myaccount.vtmarketsit.com, social.vt-academy.net) for illegal financial services in Italy.

Комиссия по ценным бумагам Малайзии внесла Blueberry Markets (blueberrymarkets.com) в список предупреждений для инвесторов за осуществление нелицензированной деятельности по торговле ценными бумагами; на сайте брокера Малайзия указана среди стран, из которых заявки не принимаются.

Blueberry Markets (blueberrymarkets.com and its Facebook/X accounts) added to the Investor Alert List: carrying on unlicensed capital market activities of dealing in securities.

CySEC объявила об урегулировании на 150 000 евро с L.F. Investment Ltd (оператор Purple Trading; решение совета от 26.05.2025) по возможным нарушениям в период с июля 2021 г. по 01.10.2023, касающимся организационных требований, конфликта интересов, информирования клиентов, назначения связанных агентов и правил CySEC об ограничениях для CFD (DI87-09); сумма уплачена.

Жалоба пользователя на FastBull BrokersView (09.06.2025): отклонён вывод $10 000 и заблокирован счёт после получения прибыли со ссылкой на нарушение правил; ответа брокера на странице нет.

CONSOB warning on VT Markets Limited, URL www.vtmarkets.com (+ vtmarkets.net, myaccount.vtmarkets.net): unregistered/unlicensed entity.

CySEC отозвала разрешение CIF № 199/13 компании Viverno Markets Ltd (ранее BDSwiss Holding Ltd, B2B-компания группы) решением совета от 17.03.2025, объявленным 09.05.2025, так как компания не оказывала инвестиционных услуг в течение шести месяцев до приостановки лицензии 24.10.2024 (а именно с 01.01.2024).

Регуляторы, указавшие компании BDSwiss как не имеющие разрешения в своих юрисдикциях: BCSC Британской Колумбии (2021), SC Малайзии (02.05.2024), НКЦБФР Украины (01.07.2024), OSC Онтарио (14.04.2025, BDS на km.bdswiss.com).

BDS, found at www.km.bdswiss.com, is not registered in Ontario to engage in the business of trading in securities.

AMF Quebec: Tradeview Ltd (tradeviewforex.com, tvmarkets.com) not registered and not authorised to solicit investors in Quebec

Aux Cayes Fintech Co. Ltd (d/b/a OKX), a Seychelles-based entity, pled guilty to one count of operating an unlicensed money transmitting business and agreed to pay penalties of more than $504 million; it retains an external compliance consultant through February 2027.

Подразделение финансовой разведки Индии (FIU-IND) оштрафовало Bybit на 9,27 крор рупий за работу в Индии без регистрации в FIU по закону PMLA и заблокировало сайты (приказ от 31.01.2025, по данным Inc42).

Trinota Markets (Global) Limited ("M4Markets") listed for soliciting OTC derivatives to Japanese residents without registration.

Press release: PEKEN GLOBAL LIMITED, the Seychelles-based entity that has operated KuCoin since at least September 2019, pleaded guilty to one count of operating an unlicensed money transmitting business and agreed to forfeit $184.5 million and pay a criminal fine of about $112.9 million; prosecutio

Комиссия по ценным бумагам Малайзии вынесла публичный выговор Bybit Technology Ltd и CEO Бену Чжоу за работу незарегистрированной биржи цифровых активов в Малайзии и обязала отключить платформы для малайзийских пользователей; по данным SC, Bybit требования выполнила.

Public reprimand of Bybit Technology Ltd (formerly Bybit Fintech Ltd) and CEO Ben Zhou for operating an unregistered digital asset exchange in Malaysia; directed to disable website/apps in Malaysia; on SC Investor Alert List since July 2021.

Комиссия по ценным бумагам Малайзии внесла HTFX в Investor Alert List за деятельность на рынке капитала (дилинг с ценными бумагами) без лицензии (IOSCO I-SCAN 35783).

HTFX on the SC Investor Alert List: carrying on unlicensed capital market activities of dealing in securities (IOSCO I-SCAN 35783).

CySEC объявила об урегулировании с Charlgate Ltd (оператор Fxview в ЕС) на €50 000 по возможным нарушениям требований к авторизации (2020 – 30.06.2023), защиты средств клиентов (сентябрь 2023) и наилучшего исполнения (июль 2023); компания выплатила сумму (решение совета от 02.12.2024).

Listed in the IOSCO I-SCAN warnings database (ID 35510) by the Ukrainian NSSMC as an unregistered/unlicensed entity offering financial products or services; the entry says the entity is likely to be offering services to Ukrainian consumers and holds no Ukrainian licence. (Page text read via WebFetch

OFAC (Минфин США) внёс АО «БКС Банк» (банк группы БКС) в список SDN по указу E.O. 14024 (программа RUSSIA-EO14024). Санкции касаются банка, а не брокера ООО «Компания БКС» или ООО «БКС-Форекс».

List of entities with signs of illegal activity: signs of an illegal professional securities market participant (valetax.com, valetaxintl.com, valetaxglobal.com and others); data updated 11.09.2026.

CySEC 24.10.2024 полностью приостановила разрешение CIF компании Viverno Markets Ltd (199/13) в связи с подозрением в нарушении ст. 22(1) закона об инвестиционных услугах и регулируемых рынках.

SC Malaysia added 'FXGT' to its Investor Alert List of unauthorised websites/entities as at 16 August 2024.

Grand Capital Limited (grandcapital.net) is not and has never been authorised under the Securities Act 2007 (first issued 01.07.2024).

BDSwiss listed as likely offering financial services to Ukrainian consumers without an NSSMC licence (IOSCO I-SCAN 31870).

SC Malaysia added 'FXCM' to its Investor Alert List of unauthorised websites/entities as at 1 July 2024 (name-only entry).

AMF Франции напомнило (уведомление от 16.05.2024), что Bybit не зарегистрирована во Франции как провайдер услуг с цифровыми активами и находится в её чёрном списке с мая 2022 г.; Bybit заявила, что ушла с французского рынка в октябре 2023 г. (Cointelegraph).

IQ Option Ltd on the SC Investor Alert List: carrying out capital market activities of dealing in securities without SC authorisation (IOSCO I-SCAN 30619).

SC Malaysia: Just2Trade - unlicensed dealing in securities and derivatives

Регуляторы, указавшие Olymp Trade как не имеющую разрешения в своих юрисдикциях: CVM Бразилии (акт в отношении Smartex International Ltd (Olymp Trade), 11.04.2019), НКЦБФР Украины (06.03.2024), SC Малайзии — Investor Alert List (07.05.2024).

Olymp Trade / Olymp Trade Malaysia on the SC Investor Alert List: conducting unlicensed capital market activities (IOSCO I-SCAN 30567).

BDSwiss on the SC Investor Alert List: carrying on unlicensed capital market activities of dealing in securities (IOSCO I-SCAN 30473).

Управление финансов региона Канто (Япония) вынесло предупреждение LIRUNEX LIMITED (указан адрес в Маджуро, Маршалловы Острова; название сервиса «LIRUNEX») за привлечение к внебиржевым деривативам через интернет без регистрации по Закону о финансовых инструментах и биржах. Сейчас на lirunex.com Япония указана среди запрещённых стран.

Warning to LIRUNEX LIMITED (address given as Majuro, Marshall Islands; service name 'LIRUNEX') for soliciting OTC derivative trading to Japanese residents via the internet without registration.

NSSMC: ERRANTE likely offering services to Ukrainian consumers without NSSMC licence

НКЦБФР Украины внесла IUX Markets в перечень незарегистрированных/нелицензированных лиц, предлагающих финансовые услуги украинским потребителям (оповещение IOSCO I-SCAN, 22.03.2024). Сейчас IUX указывает Украину среди запрещённых юрисдикций.

Listed as an unlicensed entity (IUX Markets) likely serving Ukrainian consumers without an NSSMC licence; republished on IOSCO I-SCAN (id 29893).

IOSCO I-SCAN entry 29896 (published by the National Securities and Stock Market Commission of Ukraine): SimpleFX listed as an unregistered/unlicensed entity offering financial products or services; likely offering services to Ukrainian consumers without a Ukrainian licence from the NSSMC and not aut

NSSMC: AXIORY — unregistered/unlicensed entity offering financial products or services in Ukraine

IOSCO I-SCAN entry 29798 (published by the National Securities and Stock Market Commission of Ukraine): CapitalXtend listed as an unregistered/unlicensed entity offering financial products or services; the entity is likely to be offering services to Ukrainian consumers, does not hold a Ukrainian lic

NSSMC: FXopen likely offering services to Ukrainian consumers without NSSMC licence

ForexChief listed as unregistered/unlicensed entity likely offering financial services to Ukrainian consumers without an NSSMC licence.

НКЦБФР Украины внесла NPBFX в перечень незарегистрированных/нелицензированных лиц, предлагающих финансовые услуги (предупреждение IOSCO I-SCAN № 29484).

Listed by Ukraine's NSSMC as an unregistered/unlicensed entity offering financial services (published via IOSCO I-SCAN, warning ID 29484).

Listed by Ukraine's NSSMC as an unregistered/unlicensed entity offering financial services to Ukrainian consumers (IOSCO I-SCAN warning 29506).

NSSMC: NordFX likely offering services to Ukrainian consumers without NSSMC licence

IQOPTION LTD listed as likely offering financial services to Ukrainian consumers without an NSSMC licence (IOSCO I-SCAN 29342).

NSSMC: Just2Trade - unregistered/unlicensed entity offering financial services

Olymp Trade listed as likely offering financial services to Ukrainian consumers without an NSSMC licence (IOSCO I-SCAN 29343).

Дисциплинарная комиссия CIRO утвердила мировое соглашение с Fortrade Canada Limited: компания признала, что давала рекомендации клиентам со счетами «только исполнение приказов» и не обеспечила надлежащий надзор и учёт. Санкции: штраф 2 000 000 канад. долл., 100 000 канад. долл. издержек, 703 478,91 долл. США клиентам с жалобами и компенсационный фонд 6 000 000 долл. США (релиз CIRO от 11.03.2024).

KNF (Польша) включила Teletrade Polska sp. z o.o. (работает через teletrade.eu, teletrade.org, teletrade-dj.com и esperio.org) в перечень уведомлений о подозрении в деятельности с финансовыми инструментами без разрешения (ст. 178 закона о торговле финансовыми инструментами); производство начато другим лицом, председатель KNF присоединился к нему. НКЦБФР Украины (12.03.2024) и CVM Бразилии (10.01.2014) также указали TeleTrade как не имеющую разрешения в своих юрисдикциях.

KNF public warning list: notification of suspected offence under Art. 178 of the Act on trading in financial instruments concerning Teletrade Polska sp. z o.o. operating via teletrade.eu, teletrade.org, teletrade-dj.com and esperio.org (KNF Chairman joined proceedings).

Binance Holdings Limited pleaded guilty and agreed to pay over $4 billion to resolve the DOJ investigation into violations of the Bank Secrecy Act, failure to register as a money transmitting business and IEEPA; founder Changpeng Zhao pleaded guilty to failing to maintain an effective AML programme

FCA Warning List entry "Coinexx" (first published 20/11/2023): the FCA states the firm is not authorised by it and may be targeting people in the UK, and may be providing or promoting financial services or products without permission; listed e-mail [email protected].

CySEC оштрафовала BDSwiss Holding Ltd на 100 000 евро (решение от 26.06.2023) по ст. 42 MiFIR за 2021 г.: компания позволяла связанным офшорным компаниям ссылаться на её статус CIF для привлечения клиентов, которым CFD предлагались без защиты начальной маржи и предупреждений о рисках. Ранее: урегулирование на 150 000 евро с Bdswiss Holding Plc (объявлено 23.01.2017).

Alert List entry (category: unlicensed company; first posted 2018-07-17, last updated 2023-07-27) for 'Big Boss Holdings Company Limited / Big Boss Financial Limited', website www.bigboss-financial.com; the SFC notes the listed Hong Kong address is not where the company is located.

CySEC объявила об урегулировании на 100 000 евро с BrokerCreditService (Cyprus) Limited (решение совета от 24.04.2023) по возможным нарушениям Регламента о злоупотреблениях на рынке (ст. 16(2)) и организационных требований закона об инвестиционных услугах за 2019–2021 гг.; сумма уплачена.

Warning issued to 'Big Boss Holdings Company Limited' (address in Seychelles) for soliciting OTC derivatives transactions over the internet without registration under Japan's Financial Instruments and Exchange Act. The page notes the service name is 'BigBoss', the same as that of 'Big Boss Financial

Украина ввела санкции СНБО против CEO Freedom Holding Тимура Турлова и ООО «Фридом Финанс Украина» (указ президента от 19.10.2022, на пять лет: блокировка активов, ограничения торговых операций и др.); 09.11.2022 НКЦБФР приостановила лицензии «Фридом Финанс Украина» на рынке ценных бумаг (Forbes Kazakhstan, 06.12.2022). Freedom Holding назвал включение в список ошибочным, заявил об отсутствии российских владельцев и бенефициаров у украинской компании и подал апелляцию (заявление от 21.10.2022).

CFTC RED List entry "HankoTrade" (web address hankotrade.com, origin Seychelles, offerings forex/CFD): the CFTC states the entity operates outside the United States, is soliciting and/or accepting funds from U.S. customers, appears to require registration and is not registered with the CFTC; inclusi

Bybit Fintech заключила мировое соглашение с Комиссией по ценным бумагам Онтарио: выплата 2,5 млн канад. долл. и запрет на открытие новых счетов и новые продукты в Онтарио до регистрации (Bloomberg Law, 22.06.2022).

FIAU Мальты наложило административный штраф €244 679 на XNT Ltd (ранее Exante) за недостатки в ПОД/ФТ, включая недостаточную углублённую проверку клиентов и источников средств (MaltaToday, 06.04.2023). XNT оспорила штраф; 13.07.2023 Конституционный суд Мальты (First Hall) признал закон об административных штрафах FIAU нарушающим право на справедливое разбирательство (MaltaToday, 14.07.2023).

CySEC оштрафовала BrokerCreditService (Cyprus) Limited на 10 000 евро (решение совета от 28.03.2022) за несоблюдение ст. 16(2) Регламента о злоупотреблениях на рынке (неэффективные механизмы выявления подозрительных сделок).

Finanstilsynet investor-alert page "SimpleFX Ltd", last published 21 February 2022, issuer Italy, attached document "New warnings from CONSOB.pdf" (warning by the Italian regulator CONSOB).

CFTC order settling charges against iFinex Inc., BFXNA Inc. and BFXWW Inc. (d/b/a Bitfinex) for illegal off-exchange retail commodity transactions in digital assets with U.S. persons and violation of a prior CFTC order; $1.5 million civil monetary penalty.

FCA Warning List entry 'PocketOption' (first published 29/09/2021, last updated 10/02/2026): the firm is not authorised by the FCA and may be targeting people in the UK; listed websites include pocketoption.com and potrade.com; address given as Castries, Saint Lucia.

BDS Ltd., BDS Markets, BDSwiss GmbH, BDSwiss Holdings Ltd. and BDSwiss LLC on the BCSC Investment Caution List (IOSCO I-SCAN 17870).

CySEC объявила об урегулировании на 120 000 евро с Teletrade-DJ International Consulting Ltd (решение совета от 12.04.2021) по возможным нарушениям закона об инвестиционных услугах и регулируемых рынках.

CySEC объявила о мировом соглашении с Key Way Investments Ltd (тогда — оператор CAPEX.com в ЕС) на €120 000 по возможным нарушениям требований к авторизации и организации, конфликтам интересов, информированию клиентов и сертификации сотрудников; основание — выездная проверка, начатая в июне 2019 г. (Finance Magnates, 22.10.2020).

CVM alert (Ato Declaratório 17.942): Dolphin Corp, responsible for the Binomo platform, is not authorised to solicit clients resident in Brazil; CVM ordered immediate suspension of any public offering of Forex investment opportunities.

CVM издала Ato Declaratório 17.790 (stop order): IQ Option не имеет разрешения предлагать инвестиционные возможности и услуги на рынке ценных бумаг в Бразилии; предписано немедленно прекратить предложение.

CVM Declaratory Act 17,790 (stop order): IQ Option not authorised to publicly offer investment opportunities or securities-market services in Brazil.

CNMV: es.weltrade.com (Systemgates LTD / Weltrade) - unregistered/unlicensed entity

Listed in the IOSCO I-SCAN warnings database (ID 9236) by the Spanish CNMV as 'ICE-FX MARKETS LIMITED' (ice-fx.com), category: unregistered/unlicensed entity offering financial products or services. The entry is dated 2019; the broker later rebranded to ICE Markets.

CySEC объявила об урегулировании на 450 000 евро с IQ Option Europe Ltd (решение совета от 15.04.2019) по возможным нарушениям закона об инвестиционных услугах (конфликт интересов, оценка уместности, выбор мест исполнения) и закона о противодействии отмыванию денег; сумма уплачена. Ранее: штраф 180 000 евро (объявлен 30.09.2016). 01.08.2023 CySEC исключила IQOPTION EUROPE LTD из реестра провайдеров услуг с криптоактивами в связи с отсутствием таких услуг в течение шести месяцев.

CVM declaratory act: SMARTEX INTERNATIONAL LTD (OLYMP TRADE) not authorised to publicly offer investment opportunities in Brazil, including via www.olymptrade.com (IOSCO I-SCAN 8129).

Банк России 27.12.2018 аннулировал лицензию форекс-дилера ООО «Телетрейд Групп» в связи с неоднократными в течение года нарушениями (расчёт собственных средств, недостоверная отчётность, недостоверная информация на сайте, сроки отчётности, неисполнение предписания); действие лицензии прекращено с 27.01.2019.

IQ Option Europe Ltd; IQ Option Ltd on the MAS Investor Alert List (IOSCO I-SCAN 50331).

CVM: FXOpen Markets Limited (fxopen.com.br) not authorised to offer investments to Brazilian residents

FSC Маврикия отозвала лицензии инвестиционного дилера и Category 1 Global Business компании FX Primus Limited (приостановлены с 28.05.2015) после того, как комитет по правоприменению установил нарушения Закона о финансовых услугах 2007 г., кодекса ПОД/ФТ и условий лицензии; компания обжаловала решение в Financial Services Review Panel.

Iqoption Europe Ltd., operating as IQ Option, on the BCSC Investment Caution List (IOSCO I-SCAN 4764).

ASIC сообщила, что Ingot Brokers (Australia) Pty Ltd (AFSL 428015) нарушила финансовые требования лицензии, учитывая залоговые средства клиентов в составе денежных средств и эквивалентов; компания сотрудничала с регулятором и устранила нарушение.

CySEC оштрафовала Safecap Investments Ltd (Markets.com) на €168 000 за нарушения директив об условиях деятельности CIF и профессиональной компетентности, выявленные при проверках в мае 2013 и октябре 2014 г.; компания заявила, что нарушения исторические и устранены (Finance Magnates, 02.07.2015).

FSC Маврикия с немедленным вступлением в силу приостановила лицензии FX Primus Limited, сославшись на несоблюдение Закона о финансовых услугах 2007 г., кодекса ПОД/ФТ и условий лицензии.

CVM declaratory act: TELETRADE not authorised to offer Forex investment opportunities to Brazilian residents (IOSCO I-SCAN warning 3373).