Advertencias y medidas de reguladores

Suspicious websites: www.ultimamarkets.com, Ultima Markets (Mauritius) Ltd and its mobile apps — clients' funds were deposited into bank accounts with no apparent connection to the company; not licensed by the SFC.

La MFSA tomó medidas contra Trive Financial Services Europe Limited: desde el 01-09-2026 debió dejar de incorporar nuevos clientes por deficiencias en la custodia de activos de clientes y conciliaciones; el 24-09-2026 la MFSA ordenó cesar todas las operaciones entrantes y salientes de las cuentas de clientes hasta transferir el dinero de clientes a contrapartes conformes. El 07-10-2026 la MFSA designó a Grant Thornton como Competent Person por un año. Las decisiones pueden recurrirse ante el Financial Services Tribunal.

La MFSA aceptó la renuncia voluntaria a la licencia de servicios de inversión Clase 2 de Triton Capital Markets Ltd (la antigua entidad FXDD Malta); la empresa dejó de tener licencia de la MFSA el 25-08-2026. La MFSA indica que la renuncia no fue resultado de una acción regulatoria. El sitio actual de FXDD lo opera FXDD Trading SAC (Perú).

Quejas de usuarios en FastBull BrokersView (p. ej., 14-08-2026) alegan que CPT Markets retuvo depósitos/ganancias alegando cobertura o abuso de trading; las páginas no muestran respuesta sustantiva del bróker.

La UE incluyó a JSC "BCS Bank" (entrada 872, descrita como filial principal de BCS Financial Group) en la Decisión (PESC) 2026/1845 del Consejo, de 23 de julio de 2026, que modifica la Decisión 2014/145/PESC. La inclusión afecta al banco, no a las entidades de corretaje.

La UE incluyó a JSC FINAM Bank (entrada 887, descrito como parte de FINAM Holding) en la Decisión (PESC) 2026/1845 del Consejo, de 23 de julio de 2026. La inclusión afecta al banco, no al bróker JSC Investment Company FINAM ni a Finam Forex LLC. No se encontró ninguna entidad FINAM en la lista SDN de la OFAC ni en la UK Sanctions List (consulta 25-10-2026).

VT Markets / VT Markets (Pty) Ltd / VT Markets Limited / VT Markets Ltd added to SFC alert list as unlicensed entities; websites incl. www.vtmarkets.com, vtmarketsglobal.com, vtmarkets.net.

Quejas de usuarios por retiros retrasados o impagados en 2025–26: WikiFX (artículo del 23-07-2026) contabiliza 169 quejas en los tres meses anteriores, con casos de junio–septiembre de 2025 (p. ej. un retiro de 4.677 USD solicitado el 21-07-2025 aún impagado el 09-09-2025) y de marzo–abril de 2026 (accesos bloqueados, retiros pendientes casi un año). Son quejas de usuarios; HTFX no ha hecho comentarios públicos.

Según FinanceMagnates, HTFX Limited solicitó el 07-01-2026 la cancelación de su autorización de la FCA; FX News Group informó que la licencia británica se perdió a partir del 10-04-2026. No fue posible consultar directamente el registro de la FCA.

El Colegiado de la CVM de Brasil rechazó por unanimidad una nueva propuesta de acuerdo (termo de compromisso) de IQ Option LLC en el proceso sancionador por presunta oferta pública no autorizada de servicios de intermediación de valores a residentes en Brasil; la CVM señaló que la conducta presuntamente continuó tras su stop order de 2020 (Acto Declaratorio 17.790 de 20-04-2020) y que el caso debe ir a juicio. Una propuesta anterior fue rechazada el 08-11-2022.

Investor alert 'VT Markets Limited, Amius Group Ltd, Naviark' relaying Consob March 2026 warnings.

La FCA del Reino Unido prohibió a Kasim Garipoglu trabajar en servicios financieros británicos por falta de honestidad e integridad (conducta en 2012–2022 como dueño y CEO de una firma de FX/CFD). Finance Magnates (15-10-2026) informa que es accionista de control de Trive y que la MFSA, por separado, lo inhabilitó por 10 años y le ordenó desinvertir sus participaciones cualificadas en Trive.

CONSOB warning on VT Markets Limited, www.vtmarkets-it.com: unlicensed entity.

CySEC retiró la autorización CIF 332/17 de HTFX (EU) Ltd (decisión de 12-01-2026, anunciada el 22-01-2026) porque la empresa renunció expresamente a ella; figura entre las antiguas empresas de inversión de CySEC.

SC Malaysia investor alert: Headway (hw.online) - unlicensed capital market activities of dealing in securities

CONSOB warning on VT Markets Limited, www.vtmarkets-it.net: unlicensed entity.

IOSCO I-SCAN entry 41672: the Financial Services Authority of Oman lists "iFOREX Arab" (iforexarab.com, the Arabic-language iFOREX site linked from iforex.mx) as an unregistered/unlicensed entity offering financial products or services (published at the NCA on 2025-10-09).

Blackout order (resolution 23688 of 1 Oct 2025) against VT Markets Limited site www.vtmarketsit.com (+ myaccount.vtmarketsit.com, social.vt-academy.net) for illegal financial services in Italy.

La Comisión de Valores de Malasia incluyó a Blueberry Markets (blueberrymarkets.com) en su Lista de Alertas al Inversor por realizar actividades no autorizadas de negociación de valores; el sitio del bróker indica que no acepta solicitudes desde Malasia.

Blueberry Markets (blueberrymarkets.com and its Facebook/X accounts) added to the Investor Alert List: carrying on unlicensed capital market activities of dealing in securities.

CySEC anunció un acuerdo de 150.000 EUR con L.F. Investment Ltd (operador de Purple Trading; decisión del consejo de 26-05-2025) por posibles infracciones entre julio de 2021 y el 01-10-2023 sobre requisitos organizativos, conflictos de interés, información a clientes, nombramiento de agentes vinculados y las normas de intervención de CFD de CySEC (DI87-09); el importe fue pagado.

Una queja de usuario en FastBull BrokersView (09-06-2025) alega el rechazo de un retiro de $10.000 y el bloqueo de la cuenta tras obtener ganancias, alegando incumplimiento de reglas; no se muestra respuesta del bróker.

CONSOB warning on VT Markets Limited, URL www.vtmarkets.com (+ vtmarkets.net, myaccount.vtmarkets.net): unregistered/unlicensed entity.

CySEC retiró la autorización CIF 199/13 de Viverno Markets Ltd (antes BDSwiss Holding Ltd, entidad B2B del grupo) por decisión del consejo de 17-03-2025, anunciada el 09-05-2025, porque la empresa no había prestado servicios de inversión en los seis meses previos a la suspensión de su licencia el 24-10-2024 (en concreto desde el 01-01-2024).

Reguladores que señalaron a entidades de BDSwiss como no autorizadas en sus jurisdicciones: BCSC de Columbia Británica (2021), SC de Malasia (02-05-2024), NSSMC de Ucrania (01-07-2024), OSC de Ontario (14-04-2025, BDS en km.bdswiss.com).

BDS, found at www.km.bdswiss.com, is not registered in Ontario to engage in the business of trading in securities.

AMF Quebec: Tradeview Ltd (tradeviewforex.com, tvmarkets.com) not registered and not authorised to solicit investors in Quebec

Aux Cayes Fintech Co. Ltd (d/b/a OKX), a Seychelles-based entity, pled guilty to one count of operating an unlicensed money transmitting business and agreed to pay penalties of more than $504 million; it retains an external compliance consultant through February 2027.

La Unidad de Inteligencia Financiera de India (FIU-IND) impuso a Bybit una multa de INR 9,27 crore por operar en India sin registro ante la FIU según la PMLA y bloqueó sus sitios web (orden del 31-01-2025, según Inc42).

Trinota Markets (Global) Limited ("M4Markets") listed for soliciting OTC derivatives to Japanese residents without registration.

Press release: PEKEN GLOBAL LIMITED, the Seychelles-based entity that has operated KuCoin since at least September 2019, pleaded guilty to one count of operating an unlicensed money transmitting business and agreed to forfeit $184.5 million and pay a criminal fine of about $112.9 million; prosecutio

La Securities Commission de Malasia amonestó públicamente a Bybit Technology Ltd y a su CEO Ben Zhou por operar un exchange de activos digitales no registrado en Malasia y ordenó desactivar sus plataformas para usuarios malasios; la SC indica que Bybit cumplió.

Public reprimand of Bybit Technology Ltd (formerly Bybit Fintech Ltd) and CEO Ben Zhou for operating an unregistered digital asset exchange in Malaysia; directed to disable website/apps in Malaysia; on SC Investor Alert List since July 2021.

La Comisión de Valores de Malasia incluyó a HTFX en su Investor Alert List por realizar actividades no autorizadas de negociación de valores (IOSCO I-SCAN 35783).

HTFX on the SC Investor Alert List: carrying on unlicensed capital market activities of dealing in securities (IOSCO I-SCAN 35783).

CySEC anunció un acuerdo de €50.000 con Charlgate Ltd (operador de Fxview en la UE) por posibles infracciones relativas a requisitos de autorización (2020 – 30.06.2023), protección de fondos de clientes (septiembre de 2023) y mejor ejecución (julio de 2023); la empresa pagó el importe (decisión del 02-12-2024).

Listed in the IOSCO I-SCAN warnings database (ID 35510) by the Ukrainian NSSMC as an unregistered/unlicensed entity offering financial products or services; the entry says the entity is likely to be offering services to Ukrainian consumers and holds no Ukrainian licence. (Page text read via WebFetch

La OFAC (Tesoro de EE. UU.) incluyó a BCS Bank AO, banco del grupo BCS, en la lista SDN conforme a la E.O. 14024 (programa RUSSIA-EO14024). La designación afecta al banco, no al bróker BCS Company LLC ni a BCS-Forex LLC.

List of entities with signs of illegal activity: signs of an illegal professional securities market participant (valetax.com, valetaxintl.com, valetaxglobal.com and others); data updated 11.09.2026.

CySEC suspendió por completo el 24-10-2024 la autorización CIF de Viverno Markets Ltd (199/13) por sospecha de infracción del art. 22(1) de la ley de servicios y actividades de inversión y mercados regulados.

SC Malaysia added 'FXGT' to its Investor Alert List of unauthorised websites/entities as at 16 August 2024.

Grand Capital Limited (grandcapital.net) is not and has never been authorised under the Securities Act 2007 (first issued 01.07.2024).

BDSwiss listed as likely offering financial services to Ukrainian consumers without an NSSMC licence (IOSCO I-SCAN 31870).

SC Malaysia added 'FXCM' to its Investor Alert List of unauthorised websites/entities as at 1 July 2024 (name-only entry).

La AMF de Francia recordó (aviso del 16-05-2024) que Bybit no estaba registrada como proveedor de servicios de activos digitales en Francia y figuraba en su lista negra desde mayo de 2022; Bybit dijo haber salido del mercado francés en octubre de 2023 (Cointelegraph).

IQ Option Ltd on the SC Investor Alert List: carrying out capital market activities of dealing in securities without SC authorisation (IOSCO I-SCAN 30619).

SC Malaysia: Just2Trade - unlicensed dealing in securities and derivatives

Reguladores que señalaron a Olymp Trade como no autorizada en sus jurisdicciones: la CVM de Brasil (acto sobre Smartex International Ltd (Olymp Trade), 11-04-2019), la NSSMC de Ucrania (06-03-2024) y la Investor Alert List de la SC de Malasia (07-05-2024).

Olymp Trade / Olymp Trade Malaysia on the SC Investor Alert List: conducting unlicensed capital market activities (IOSCO I-SCAN 30567).

BDSwiss on the SC Investor Alert List: carrying on unlicensed capital market activities of dealing in securities (IOSCO I-SCAN 30473).

La Oficina Regional de Finanzas de Kanto (Japón) emitió una advertencia a LIRUNEX LIMITED (dirección en Majuro, Islas Marshall; servicio «LIRUNEX») por ofrecer derivados OTC por internet sin registro según la Ley de Instrumentos Financieros. Actualmente lirunex.com incluye a Japón entre los países restringidos.

Warning to LIRUNEX LIMITED (address given as Majuro, Marshall Islands; service name 'LIRUNEX') for soliciting OTC derivative trading to Japanese residents via the internet without registration.

NSSMC: ERRANTE likely offering services to Ukrainian consumers without NSSMC licence

La NSSMC de Ucrania incluyó a IUX Markets como entidad no registrada/sin licencia que ofrece servicios financieros a consumidores ucranianos (alerta IOSCO I-SCAN, 22-03-2024). IUX ahora incluye a Ucrania entre las jurisdicciones restringidas.

Listed as an unlicensed entity (IUX Markets) likely serving Ukrainian consumers without an NSSMC licence; republished on IOSCO I-SCAN (id 29893).

IOSCO I-SCAN entry 29896 (published by the National Securities and Stock Market Commission of Ukraine): SimpleFX listed as an unregistered/unlicensed entity offering financial products or services; likely offering services to Ukrainian consumers without a Ukrainian licence from the NSSMC and not aut

NSSMC: AXIORY — unregistered/unlicensed entity offering financial products or services in Ukraine

IOSCO I-SCAN entry 29798 (published by the National Securities and Stock Market Commission of Ukraine): CapitalXtend listed as an unregistered/unlicensed entity offering financial products or services; the entity is likely to be offering services to Ukrainian consumers, does not hold a Ukrainian lic

NSSMC: FXopen likely offering services to Ukrainian consumers without NSSMC licence

ForexChief listed as unregistered/unlicensed entity likely offering financial services to Ukrainian consumers without an NSSMC licence.

La NSSMC de Ucrania incluyó a NPBFX como entidad no registrada/sin licencia que ofrece servicios financieros (alerta IOSCO I-SCAN 29484).

Listed by Ukraine's NSSMC as an unregistered/unlicensed entity offering financial services (published via IOSCO I-SCAN, warning ID 29484).

Listed by Ukraine's NSSMC as an unregistered/unlicensed entity offering financial services to Ukrainian consumers (IOSCO I-SCAN warning 29506).

NSSMC: NordFX likely offering services to Ukrainian consumers without NSSMC licence

IQOPTION LTD listed as likely offering financial services to Ukrainian consumers without an NSSMC licence (IOSCO I-SCAN 29342).

NSSMC: Just2Trade - unregistered/unlicensed entity offering financial services

Olymp Trade listed as likely offering financial services to Ukrainian consumers without an NSSMC licence (IOSCO I-SCAN 29343).

Un panel de audiencias de CIRO aprobó un acuerdo con Fortrade Canada Limited, que admitió haber hecho recomendaciones a clientes con cuentas de solo ejecución y no mantener un sistema de supervisión y registros adecuados. Sanciones: multa de CAD 2.000.000, CAD 100.000 en costas, US$703.478,91 a clientes con quejas y un fondo de compensación de US$6.000.000 (comunicado de CIRO del 11-03-2024).

La KNF de Polonia incluye a Teletrade Polska sp. z o.o. (que opera mediante teletrade.eu, teletrade.org, teletrade-dj.com y esperio.org) entre las notificaciones de presunta actividad no autorizada con instrumentos financieros (art. 178 de la ley de negociación de instrumentos financieros); el procedimiento lo inició otra parte y el presidente de la KNF se sumó. La NSSMC de Ucrania (12-03-2024) y la CVM de Brasil (10-01-2014) también señalaron a TeleTrade como no autorizada en sus jurisdicciones.

KNF public warning list: notification of suspected offence under Art. 178 of the Act on trading in financial instruments concerning Teletrade Polska sp. z o.o. operating via teletrade.eu, teletrade.org, teletrade-dj.com and esperio.org (KNF Chairman joined proceedings).

Binance Holdings Limited pleaded guilty and agreed to pay over $4 billion to resolve the DOJ investigation into violations of the Bank Secrecy Act, failure to register as a money transmitting business and IEEPA; founder Changpeng Zhao pleaded guilty to failing to maintain an effective AML programme

FCA Warning List entry "Coinexx" (first published 20/11/2023): the FCA states the firm is not authorised by it and may be targeting people in the UK, and may be providing or promoting financial services or products without permission; listed e-mail [email protected].

CySEC multó a BDSwiss Holding Ltd con 100.000 EUR (decisión de 26-06-2023) conforme al art. 42 de MiFIR por 2021, por permitir que sociedades offshore asociadas invocaran su condición de CIF para captar clientes a los que se ofrecían CFD sin protección de margen inicial ni advertencias de riesgo. Antes: acuerdo de 150.000 EUR con Bdswiss Holding Plc (anunciado el 23-01-2017).

Alert List entry (category: unlicensed company; first posted 2018-07-17, last updated 2023-07-27) for 'Big Boss Holdings Company Limited / Big Boss Financial Limited', website www.bigboss-financial.com; the SFC notes the listed Hong Kong address is not where the company is located.

CySEC anunció un acuerdo de 100.000 EUR con BrokerCreditService (Cyprus) Limited (decisión del consejo de 24-04-2023) por posibles infracciones del Reglamento sobre abuso de mercado (art. 16(2)) y de los requisitos organizativos de la ley de servicios de inversión en 2019–2021; el importe fue pagado.

Warning issued to 'Big Boss Holdings Company Limited' (address in Seychelles) for soliciting OTC derivatives transactions over the internet without registration under Japan's Financial Instruments and Exchange Act. The page notes the service name is 'BigBoss', the same as that of 'Big Boss Financial

Ucrania impuso sanciones del NSDC al CEO de Freedom Holding, Timur Turlov, y a Freedom Finance Ukraine LLC (decreto presidencial del 19-10-2022, cinco años: bloqueo de activos, restricciones de operaciones, etc.); el 09-11-2022 la NSSMC suspendió las licencias de valores de Freedom Finance Ukraine (Forbes Kazakhstan, 06-12-2022). Freedom Holding calificó la inclusión de errónea, afirmó que la empresa ucraniana no tiene dueños ni beneficiarios rusos y apeló (comunicado del 21-10-2022).

CFTC RED List entry "HankoTrade" (web address hankotrade.com, origin Seychelles, offerings forex/CFD): the CFTC states the entity operates outside the United States, is soliciting and/or accepting funds from U.S. customers, appears to require registration and is not registered with the CFTC; inclusi

Bybit Fintech acordó con la Ontario Securities Commission un pago de C$2,5 millones y la prohibición de abrir nuevas cuentas u ofrecer nuevos productos en Ontario hasta registrarse (Bloomberg Law, 22-06-2022).

La FIAU de Malta impuso una sanción administrativa de €244.679 a XNT Ltd (antes Exante) por deficiencias en prevención de blanqueo, como diligencia debida reforzada y verificación del origen de fondos insuficientes (MaltaToday, 06-04-2023). XNT impugnó la multa; el 13-07-2023 el tribunal constitucional de Malta (First Hall) declaró que la ley de multas administrativas de la FIAU vulnera el derecho a un juicio justo (MaltaToday, 14-07-2023).

CySEC multó a BrokerCreditService (Cyprus) Limited con 10.000 EUR (decisión del consejo de 28-03-2022) por incumplir el art. 16(2) del Reglamento sobre abuso de mercado (mecanismos ineficaces de detección de operaciones sospechosas).

Finanstilsynet investor-alert page "SimpleFX Ltd", last published 21 February 2022, issuer Italy, attached document "New warnings from CONSOB.pdf" (warning by the Italian regulator CONSOB).

CFTC order settling charges against iFinex Inc., BFXNA Inc. and BFXWW Inc. (d/b/a Bitfinex) for illegal off-exchange retail commodity transactions in digital assets with U.S. persons and violation of a prior CFTC order; $1.5 million civil monetary penalty.

FCA Warning List entry 'PocketOption' (first published 29/09/2021, last updated 10/02/2026): the firm is not authorised by the FCA and may be targeting people in the UK; listed websites include pocketoption.com and potrade.com; address given as Castries, Saint Lucia.

BDS Ltd., BDS Markets, BDSwiss GmbH, BDSwiss Holdings Ltd. and BDSwiss LLC on the BCSC Investment Caution List (IOSCO I-SCAN 17870).

CySEC anunció un acuerdo de 120.000 EUR con Teletrade-DJ International Consulting Ltd (decisión del consejo de 12-04-2021) por posibles infracciones de la ley de servicios y actividades de inversión y mercados regulados.

CySEC anunció un acuerdo de €120.000 con Key Way Investments Ltd (entonces operador de CAPEX.com en la UE) por posibles incumplimientos de requisitos de autorización y organización, conflictos de interés, información a clientes y personas certificadas, tras una inspección iniciada en junio de 2019 (Finance Magnates, 22-10-2020).

CVM alert (Ato Declaratório 17.942): Dolphin Corp, responsible for the Binomo platform, is not authorised to solicit clients resident in Brazil; CVM ordered immediate suspension of any public offering of Forex investment opportunities.

La CVM emitió el Acto Declaratorio 17.790 (stop order) que indica que IQ Option no está autorizada a ofrecer oportunidades de inversión ni actividades del mercado de valores en Brasil y ordena el cese inmediato de la oferta.

CVM Declaratory Act 17,790 (stop order): IQ Option not authorised to publicly offer investment opportunities or securities-market services in Brazil.

CNMV: es.weltrade.com (Systemgates LTD / Weltrade) - unregistered/unlicensed entity

Listed in the IOSCO I-SCAN warnings database (ID 9236) by the Spanish CNMV as 'ICE-FX MARKETS LIMITED' (ice-fx.com), category: unregistered/unlicensed entity offering financial products or services. The entry is dated 2019; the broker later rebranded to ICE Markets.

CySEC anunció un acuerdo de 450.000 EUR con IQ Option Europe Ltd (decisión del consejo de 15-04-2019) por posibles infracciones de la ley de servicios de inversión (conflictos de interés, evaluación de conveniencia, selección de centros de ejecución) y de la ley contra el blanqueo de capitales; el importe fue pagado. Antes: multa de 180.000 EUR (anunciada el 30-09-2016). El 01-08-2023 CySEC eliminó a IQOPTION EUROPE LTD del registro de proveedores de servicios de criptoactivos por no prestar dichos servicios durante seis meses.

CVM declaratory act: SMARTEX INTERNATIONAL LTD (OLYMP TRADE) not authorised to publicly offer investment opportunities in Brazil, including via www.olymptrade.com (IOSCO I-SCAN 8129).

El Banco de Rusia anuló el 27-12-2018 la licencia de dealer de forex de Teletrade Group LLC por infracciones reiteradas en un año (cálculo de fondos propios, informes inexactos, información inexacta en la web, retrasos en informes, incumplimiento de una orden); la licencia dejó de tener efecto el 27-01-2019.

IQ Option Europe Ltd; IQ Option Ltd on the MAS Investor Alert List (IOSCO I-SCAN 50331).

CVM: FXOpen Markets Limited (fxopen.com.br) not authorised to offer investments to Brazilian residents

La FSC de Mauricio revocó las licencias de Investment Dealer y Category 1 Global Business de FX Primus Limited (suspendidas desde el 28-05-2015) tras constatar su Comité de Cumplimiento infracciones de la Ley de Servicios Financieros de 2007, el código AML/CFT y las condiciones de licencia; la empresa solicitó revisión ante el Financial Services Review Panel.

Iqoption Europe Ltd., operating as IQ Option, on the BCSC Investment Caution List (IOSCO I-SCAN 4764).

ASIC informó que Ingot Brokers (Australia) Pty Ltd (AFSL 428015) incumplió los requisitos financieros de su licencia al computar garantías de clientes como efectivo y equivalentes; la empresa cooperó y corrigió el incumplimiento.

CySEC multó a Safecap Investments Ltd (Markets.com) con €168.000 por incumplir directivas de autorización/condiciones operativas de CIF y competencia profesional detectadas en inspecciones de mayo de 2013 y octubre de 2014; la empresa dijo que eran hallazgos históricos ya corregidos (Finance Magnates, 02-07-2015).

La FSC de Mauricio suspendió con efecto inmediato las licencias de FX Primus Limited por incumplimiento de la Ley de Servicios Financieros de 2007, el código AML/CFT y las condiciones de licencia.

CVM declaratory act: TELETRADE not authorised to offer Forex investment opportunities to Brazilian residents (IOSCO I-SCAN warning 3373).